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美國發布《關鍵與新興技術國家戰略》（附完整技術清單）

點擊：作者：高級評論員來源：戰略前沿技術發布時間:2020-10-20 09:22:39

2020年10月15日，美國國務院發布《關鍵與新興技術國家戰略》（National Strategy for Critical and Emerging Technology）。文中詳細介紹了美國為保持全球領導力而強調發展“關鍵與新興技術”，并提出兩大戰略支柱，明確了20項關鍵與新興技術的清單。

關鍵與新興技術國家戰略

戰略關鍵點一覽：

1. 總體戰略強調：技術戰略與國家戰略相統一。2. 掌握技術話語權并保持領導力。關鍵技術和新興技術的世界領導者：技術領導者，技術同行，技術風險管理。3. 兩個關鍵戰略。（1）推進美國國家安全創新基地(NSIB)；（2）保護技術優勢。4. 目前最高優先級的戰略為：《國家關鍵與新興技術戰略》5. 附件：美國政府20個關鍵與新興技術列表。

1.背景

縱觀我們的歷史，美國在科學技術(S&T)方面的成就和領導地位一直是我們生活方式、繁榮和安全的驅動因素。然而，美國在S&T的領導地位面臨著來自戰略競爭對手越來越多的挑戰，這些競爭對手認識到S&T的好處，并正在全國范圍內組織大量人力和資本資源，在具有長期影響的領域發揮領導作用。

1.1 科技與創新

《國家安全戰略》(NSS)提出了促進美國繁榮的愿景，并在一個大國競爭的時代提升美國的影響力。其中強調了那些對經濟增長和安全至關重要的新興技術，在研究、技術、發明和創新(文中統稱為科學技術(S&T))。《國家安全戰略》還呼吁美國促進和保護美國國家安全創新基地(NSIB)，該基地被定義為美國的知識、能力和人員網絡—包括學術界、國家實驗室和私營部門—將想法轉化為創新，將發現轉化為成功的商業產品和公司，并保護和改善美國的生活方式。

1.2 國際競爭

文中稱，X國為了成為科技領域的全球領導者投入大量資源，同時也為了在本世紀中葉發展世界級的軍隊，正在實施一項戰略，將新興技術轉移到軍事項目中。而俄羅斯也將發展先進的科學技術（S&T）視為國家安全的優先事項，并以美國的技術為目標，包括其軍事和情報計劃，通過利用各種合法和非法技術轉讓機制來進行支持。

與X國相比，俄羅斯擁有的資源更少，因此俄羅斯正將其政府主導的S&T發展集中在軍事和兩用技術上，如人工智能等。盡管俄羅斯專注于開發軍事應用而不是民用應用，但也認識到了工業研發的重要性。俄羅斯計劃通過XXXX來建立國防工業基地，從而為未來的軍事需求開發所需的創新技術。

1.3 關鍵與新興技術清單

將通過推廣美國國家安全創新基地來保護技術優勢，尤其是在關鍵與新興技術（C&ET）領域保持全球領先地位。就本戰略而言，C&ET是指那些被國家安全委員會(NSC)確定和評估為對美國國家安全優勢(包括軍事、情報和經濟優勢)至關重要或可能變得至關重要的技術。附錄A中包含了當前的關鍵與新興技術清單（文末可見）。

1.4 高度優先“關鍵與新興技術”

而由于關鍵與新興技術涵蓋的領域廣泛，美國將在最優先的技術領域保持明確的領導，并邀請其盟友和伙伴共同發展。其中“關鍵與新興技術領域”為高度優先領域，美國將與其盟國和伙伴一道做出貢獻。最后，在其余的新興技術領域，美國將適當的對國家安全風險進行管理。

1.5 與國家戰略相統一

美國的關鍵與新興技術領導不再主要由美國政府資助，自1980年以來，私營部門在研發方面的支出超過了美國政府的資金。然而，美國政府可以創造必要的條件來領導世界范圍內的關鍵與新興技術。戰略競爭對手，如X國和俄羅斯正在進行大規模的戰略投資，以取得領先地位。因此，美國在某些關鍵與新興技術行業的領先地位正在下降。美國將采取有意義的行動來扭轉這一趨勢。

1.6 整合

美國將通過利用其美國國家安全創新基地(NSIB)和優越的經濟體系，在關鍵與新興技術方面領先。關鍵與新興技術國家戰略鼓勵整個美國政府團結一致，并提供了一個框架，可以協調多個技術領域。美國不可能在每一個技術領域的所有方面都處于領先地位，而且沒有任何一項技術能夠確保全球C&ET的領導地位。事實上，許多技術突破都發生在兩個或更多不同技術的交叉點上。因此，需要一種整體的方法來解決各種應用的技術日益趨同的問題。

2.領導者

關鍵技術和新興技術的世界領導者

這一戰略概述了美國及其盟國和伙伴將繼續在關鍵與新興技術（C&ET）方面處于世界領先地位的方式和方法。

（一）領導者

美國將在最優先的技術領域領先，以確保國家安全和經濟繁榮。技術領導將需要預測、由于資源有限而確定優先次序、與盟國和合作伙伴的協調、在開發周期的早期進行適當的投資以及隨著技術成熟而定期重新評估。

（二）盟友與合作伙伴

隨著在最高優先技術領域取得或保持領先地位，美國將與其盟國和伙伴在其他高優先技術領域保持技術對等。美國將與其盟友和合作伙伴一道，在互利、團隊合作、安全和均衡投資的基礎上推進關鍵與新興技術。美國可以與盟友和合作伙伴分享其人才和能力，并從中獲益。

（三）風險管理

一些新興技術正在全球擴散，或者還處于早期研發階段，無法明確識別其對美國國家安全的影響。在這些情況下，將采用風險管理方法來衡量國家安全影響，為投資提供信息，并監測其發展。在管理風險時，美國政府將首先識別、評估其技術風險并確定其優先級，然后采取協調一致的應對措施來避免、減少、接受或轉移風險。

3. 兩大支柱

美國及其盟國和合作伙伴將通過兩個關鍵行動，繼續在關鍵與新興技術領域保持世界領先地位：促進美國國家安全創新基地(NSIB)和保護技術優勢。

支柱一：推進國家安全創新基地建設（NSIB）

“美國的思想家、發明家和企業家，在自由市場資本主義的激勵下，在大膽想法的驅動下，創造了一個令世界羨慕的創新生態系統，使我們的國家繁榮富強。”——總統唐納德特朗普，2019年10月

推廣美國國家安全創新基地(NSIB)需要對其各個方面進行持續、長期的投資，包括：科學、技術、工程和數學教育；先進的技術勞動力；和早期R&D的創新型法規；風險資本；政府、學術界和私營部門之間的合作；與盟友和伙伴合作。

優先行動：將考慮或采取以下措施來促進C&ET的發展，鼓勵州和地方政府采取類似的行動。（排序不分先后）

（1）培養世界上最高質量的科學技術勞動力；（2）吸引并留住發明家和創新者；（3）利用私人資本和專業知識進行建設和創新；（4）迅速推動發明和創新；（5）減少抑制創新和行業增長的繁瑣法規、政策和官僚程序；（6）引領反映民主價值觀和利益的全球技術規范、標準和治理模式的發展；（7）支持發展一個強大的NSIB，包括學術機構，實驗室，支持基礎設施，風險投資，支持企業和工業；（8）提高R&D在制定美國政府預算中的優先地位；（9）在政府內部開發和采用先進的技術應用，并提高政府作為私營部門客戶的可取性；（10）鼓勵公私伙伴關系；（11）與志同道合的盟友和伙伴建立牢固而持久的技術伙伴關系，促進民主價值觀和原則；（12）與私營部門一起，創造積極的信息，以提高公眾對社區和社區教育的接受度。

支柱二：保護技術優勢

第二個保持和提高美國在關鍵及新興技術領域（C&ET）領導地位的方法是保護在國內以及與盟友和合作伙伴的技術優勢。

美國不容忍知識產權盜竊、對開放科學規范的利用或對C&ET的經濟侵犯。保護美國的技術優勢包括加強存在差距的規則，執行協議，以及與志同道合的盟友和伙伴合作，以確保我們的共同原則占上風。保護美國技術優勢的另一部分是保衛我們的NSIB，需要公司、行業、大學和政府機構之間的國內與國際合作。美國還將與盟友和伙伴站在一起，反對對各自國家安全機構的襲擊。

優先行動：將考慮或采取以下措施來保護C&ET優勢（排序不分先后）

（1）確保競爭對手不使用非法手段獲取美國知識產權、研究、開發或科技；（2）在技術開發階段的早期要求安全設計，并與盟友和合作伙伴一起采取類似的行動；（3）通過促進學術機構、實驗室和行業的研究安全來保護R&D企業的完整性，同時平衡外國研究人員的貢獻；（4）確保在出口法律法規以及多邊出口制度下，對進出口貿易的適當方面進行充分控制；（5）讓盟友和合作伙伴參與制定他們自己的流程，類似于美國外國投資委員會(CFIUS)執行的流程；（6）讓私營部門參與進來，從私營部門對成本與收益以及與成本與收益相關的未來戰略漏洞的理解中獲益；（7）評估全球S&T政策、能力和趨勢，以及它們可能如何影響或破壞美國的戰略和計劃；（8）確保安全的供應鏈，并鼓勵盟友和合作伙伴也這樣做；（9）向主要利益相關方傳達保護技術優勢的重要性，并盡可能提供實際幫助。

4. 結論

根據《NSS協議》制定的《國家關鍵與新興技術戰略》統一了美國政府與我們的盟友和合作伙伴保持全球關鍵與新興技術領導地位的努力。美國將在最高優先級的關鍵與新興技術領域發揮領導作用，在高優先級的C&ET領域與盟友和合作伙伴共同做出貢獻，并管理其他關鍵與新興技術領域的技術風險。通過推廣NSIB和保護技術優勢，保持在全球C&ET領域的領先地位。

附錄：美國政府關鍵與新興技術清單

關鍵技術和新興技術列表反映了美國政府部門和機構向國家安全委員會工作人員確定的20個技術領域，作為其任務的優先領域。該名單將通過由國家安全委員會工作人員協調的機構間進程每年進行審查和更新（技術領域按字母順序排列）。

(1) 高級計算

(2) 先進常規武器技術

(3) 高級工程材料

(4) 先進制造

(5) 高級傳感

(6) 航空發動機技術

(7) 農業技術

(8) 人工智能

(9) 自主系統

(10) 生物技術